证券公司培训计划
篇一：2010年招商证券郑州营业部培训计划
招商证券郑州营业部2010年度培训计划
摘要
在2010年度总部经纪人培训计划的基础上并结合目前营业部经纪人需求，结合公司的发展战略和实际工作情况，确定了公司2010年度的培训工作重点是：
继续拓展引入内部培训师培训课程，逐步建立完善自己的内部培训师队伍。
在公司战略人才培训方案的基础上，引入系列课程，采用多种方式，着力提高管理人员的管理技能和经纪人的营销技能。
结合营业部2010年度工作计划和各项工作的进展情况，在了解工作进展需求的基础上进行人员理论提升。
加强培训评估工作的开展，落实培训后续的跟进工作，切实提高培训工作的实际效果。 本计划包括：营业部内训师内训30场，共120课时；新员工入职培训（根据营业部新员工招聘计划灵活安排）；职业素养培训；职业技能拓展训练等。
目录
第一部分 前言
第二部分 年度培训计划概述
第三部分 年度培训内容
第五部分 年度培训计划表
第一部分 前言
本次培训计划落实之前，将通过内度调查了解经纪人队伍的发展方向及培训需求，通过这次调查明确了以下几个2010年度培训工作需要注意的方面：
培训时间的安排。根据培训现状、培训需求分析，2010年的培训时间应尽量安排在一天以内，尽量少占用周日休息时间。
培训对象的确定。缩小培训范围，明确培训对象有利于培训效果的提升。
培训效果的评估。深入开展培训效果的评估，加强培训后的跟进工作，确实将培训的内容落实到实际的工作中。
培训的形式。减少枯燥的课堂讲授，增加和现有工作项目相关的案例分析、研讨会等培训形式，以提高受训人员的参与程度和实际培训效果。
培训的内容。职业化、专业化应是2010年度培训的主题。无论是普通员工还是中层管理人员，自我减压、时间管理、沟通技巧等职业素养的培训都应列入2010年度的培训目标。对于专业的培训，则必须(转载于:www.zaIdian.cOM 在点 网)和日常工作，从公司实际工作的实践出发引入课程。
培训工作目标
◇建立、理顺与不断完善公司培训组织体系与流程，确保培训工作高效运作；
◇传递和发展招商证券企业文化，建立员工特别是新员工对企业的归属感和认同感； ◇使所有在岗员工年内至少平均享有61小时的培训；
◇进一步完善培训课程体系，确保培训内容和企业文化的一致性；
◇推行交叉培训，实现企业资源共享和员工业务能力提升
第二部分 年度培训计划
在年度培训需求调查分析的基础上，将结合总部2010年培训计划实际开展营业部的培训工作，确定了下列2010年度的公司培训工作重点：
一、建立学习型组织——加快内部培训师的培养
建立学习型组织，加快公司内部各种知识的积累与分享是打造郑州营业部经纪人团队的核心竞争力。结合目前公司的实际情况，建立完善公司营业部内部培训师制度，逐步培养一只内部培训师队伍。
二、提高个人职业素养，打造团体执行力——着重提升经纪人管理者管理技能
加强对经纪人管理人员的培养，通过各种培训方式，全面提升其管理能力。
三、结合工作实际，适度理论提升——切实提高经纪人团队专业水平
为了摆脱专业培训单纯理论讲授，与公司实际结合不紧密的缺陷，2010年度准备采用新的培训方式，以解决项目实际问题，然后用1天时间有重点的进行理论提升。
四、逐步实施培训效果评估管理办法——切实提高各种培训效果
按照总部要求对每次培训进行评估。
第三部分 年度培训内容
一、建立学习型组织——加快内部培训师的培养
针对内部培训师要求掌握的技能的不同，对其进行逐级培养。对于不同层级的培训目标的培训对象、培训内容核心产出和培训时间见下表：
根据营业部的目前内部培训师的师资情况，以培养5人的内部培训师队伍为宜。
二、提高个人职业素养，打造团体执行力——着重提升中高层管理技能
根据公司人才培养方案，针对不同层次人才采用不同的培训方式和内容。
（一）对于普通员工，鉴于营业部处于发展期，新进员工数量较多，所以对普通员工的培训重点主要放在入职培训、职业规划和职业素养方面。
1、新员工入职培训，根据招聘的情况安排；
2、职业生涯规划培训。每年举办1次，放在春节过后的3月，使各层次员工在职业发展方面有明确的目标。
3、员工职业素养培训。每年举办2次。上半年和下半年各一次。
4、拓展训练。为了缓解员工工作压力，提高员工的团队合作意识，每年举办2次。
5、自主知识积累。年中举办一次各部门自主积累展示会，以达到知识共享的目的。
（二）对于团队管理人员则以“提高个人职业素养，打造团队执行力”为目标，采用下列方式提升其管理技能：
引入管理技能理论提升系列课程：
三、结合项目实际，适度理论提升——切实提高技术人员专业水平
篇二：2015年最新证券公司工作计划
2015年证券公司工作计划
一、前期调查
1、调查**市场规模，预测下半年市场潜力。当地开户人数在15万左右，目前平均佣金在千分之1.2左右。
2、方正、湘财、财富是我们的主要竞争对手，而且他们在怀化市场占据一定优势和较大的市场份额。那么，我们应该采取措施：首先是市场宣传。其次，抢占先机，在降佣大战来临前抢先快速抢户。再次，就是最大限度地利用银证合作的优势，广招人才，深挖资源。
二、工作计划
A、年度总目标：1000万客户资产，客户数300户，有效交易账户180户，月均创毛佣3600元，同时尽力完成营业部各项创收业务。
B、月度分目标：83万客户资产，客户数25户，同时尽力完成营业部各项创收业务。
C、每周子目标：11.8万客户资产，客户数4户，同时尽力完成营业部各项创收业务。
所以接下来，我要做的事情是：每周日晚上在客户群发布大盘研判及推荐个股，每天电话营销、网络营销10个潜在客户。按时参加公司培训与营销会议。
三、金融服务
为有理财、投资与增值服务需求的个人与机构客户搭建全方位、多层次的金融服务体系，并凭借集团深厚的产品研发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠道，努力成为一名优秀的个人金融服务终端。
这是*****营业部证券****2015年的工作计划，此份计划仅供参考，具体工作以实际情况为准。
***** 2015年1月28日
篇三：证券公司2013年工作总结及2014年工作计划
不知不觉加入XX证券这个大家庭已经三年有余，回想这三年来的工作是充实并愉快，让我学到很多东西，但同时也存在着很多不足的地方一直在改进。公司领导对团队的建设起到很大作用，思路比较清晰让我们营销道路减少走弯路。与同事之间的相处比较和睦，在他们身上学到提高自己沟通能力和应变能力。
2013年可以说是产品创新之年，开会学习是家常便饭，甚至总部领导视频会议召开频率也变多。手续费已经很透明，只能通过产品才能完善客户需求。从固定收益产品到信托产品，我们都要去匹配相适应的客户群体，这就看我们平常与客户粘度。
2013年也有许多不足的地方，团队客户的流失是最主要的方面！不管是因为客户去帮亲戚朋友的忙，还是因为其他原因。只能说明是我的服务工作做不到位，有些客户的联系方式失效或者过期的客户近期也在完善甚至照着地址去寻。
2013年目标完成得不是很理想。客户需求日益的增长，而我的专业水平也要相对应的提升。如下是今年主要的工作：
一：两融业务；融资融券业务占公司主营权重也在日益变多，总部领导也比较重视这一块，下达给营业部任务然后分配给团队。起初门槛是50万，后面放开10万即可做，慢慢的咨询的客户也多，我和客户一起学习。融资融券是把双刃剑，有客户办理的我都会耐心去和客户解说。今年个人两融开户数打到20个左右，有重要信息都会和
客户去交流，有些客户开始做不太熟悉，要常去给他解说。
二：信托产品销售；阳光信托产品销售我们利用周末时间在小区营销、虽然做的不太好，但是我们投顾团队连续几个周末都在外去主动营销。营销产品的同时我们也在开发新客户，让更多客户了解湘财。三：ETF产品销售：今年有行业ETF和ETF换购！尤其是医药行业ETF比较受客户欢迎，毕竟整个医药行业受政策和业绩去支撑，所以营销起来客户也比较放心。至于ETF换购可以让深套的客户拿成份股去换，盘活客户对公司和客户都有好处。
四;金桂四季持续营销。截至11月底金桂四季理财产品的收益率在同行业甚至与银行产品收益还高。今年理财市场经过余额宝等收益产品冲击，互联网金融产品地位越来越重要。虽然金桂四季每季度开放一次，但是客户合理安排资金还是可以的。我们在营销客户同时也在给客户寻找货币基金或其他稳健产品去和客户推荐。
五；新增资产考核。今年总共新增将近100万左右；与此前定下目标相差甚远。
2014年互联网金融可能还会持续发力，现在手续费及网上开户的放开。要好好利用这一块，加大撒网力度。最重要的还是要加强学习，更好的应对客户的需求。潜在客户的持续服务还是要跟进，利用公司现有的资源去给客户做服务，时间是最好的导师相信客户会为我华丽转身。