公开招股意向书
篇一：汇中股份招股意向书
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sign=33cc690b69&zoom=&png=0-196&jpg=0-22944" target="_blank">点此查看 增发股票类型： 人民币普通股面 值： 每股人民币1.00元 发 行 方 式： 向证券投资基金配售与向原社会公众股（a股）股东定向配 售相结合
增 发 数 量： 15000万股，其中2250万股向证券投资基金配售，其余12750 万股按1:2.55的比例向原社会公众股（a股）股东定向配售发行定价区间： 3.00-4.00元/股 发行定价方法: 先由发行人和主承销商初步确定发行价格区间，然后由证券 投资基金竞价确定最终发行价格发 行 对 象： 证券投资基金及原社会公众股(a股)股东上市交易所： 深圳证券交易所主 承 销 商： 国信证券有限公司 发行人律师事务所： 金杜律师事务所 目 录
一、 绪
言 · · · · · · · · · · · · · ·· · · · · ·3—1— 3
二、 释
义 · · · · · · · · · · · · · ·· · · · · ·3—1— 3
三、 本次发行的有关机构 · · · · · · · ·· · · · · · 3—
四、发行方
案 · · ····· · · · · · ·· · · · · · ·3—1—9
五、 承1— 4 销··························3－1－10
六、 风险因素与对策 · · · · · · ·· · · · · · · · · ·3—1
—10
七、 发行人基本情况 · · · · · · ·· · · · · · · · · ·3—1
—17
八、 本次发行前后的股权结构变化 · ·· · · · · · · · · ·3—1—23
九、 前十名股东及持股比例 · · · ·· · · · · · · · · ·3—1—24
十、 募集资金的使用计划· · · ·· · · · · · · · · ·3—1—24
十一、 发行人的主要会计资料 · · · ·· · · · · · · · ·3—1—26 十二、
发行人前次募集资金使用情况的说明 · · · · · · · · ·3—1—28 十三、发
行人发展规划·········· · · · · · · · 3—1—28 十四、股利分配政
策· · · · · · ·· ·· · · · · · · ·3—1—29 十五、 重要合同及重
大诉讼事项 · ·· · ·· · ·· · · ·· 3—1—30 十六、 其他重要事
项· · · · · · ·· · ·· · ·· · · ·· 3—1—32 十七、与本次发行有关
的中介机构的意见 ·· ·· · · · · ·3—1—32 十七、 董事会及主承销商签署意
见 · · ·· ·· ·· · · · · ·3—1—32附
录······························3—1—33 备查文件··························3—1—
35
一、绪言
本招股意向书根据《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》及《公
开发行股票公司信息披露实施细则》等国家法律、法规及发行人的实际情况而编写，从而为
投资者提供吉林化学工业股份有限公司的基本情况，该招股意向书由公司董事会通过并报中
国证监会批准。全体董事确认其中不存在任何重大遗漏或者误导，并对其真实性、准确性、
完整性负个别和连带的责任。本次新增发行的ａ股是根据本招股意向书所载明的资料申请发行的，除发行人和主承销
商外，没有委托或授权任何其他人提供未在本招股意向书中列载的信息和对本招股意向书作
任何解释或说明。
本次增发之发行方案经发行人1999年8月24日召开的董事会形成决议，并经1999年
10月13日临时股东大会表决通过。董事会决议公告和股东大会决议公告分别刊登在1999年
8月25日和10月14日的《中国证券报》和《证券时报》。 本次增发申请获中国证监会证监发行字[1999]号文批准。
二、释义
在本招股意向书内，除非上下文另有所指，下列词语具有下述涵义：
1、发行人：指吉林化学工业股份有限公司
2、主承销商：指国信证券有限公司
3、本次增发或本次发行：指发行人本次新增发行15000万股社会公众股 a股
4、发行方案：指发行人本次新增发行15000万股社会公众股a股之发行 方案
5、证券投资基金：指依据《证券投资基金管理暂行办法》批准设立的证 券投资基金
6、原社会公众股（a股）股东：指股权登记日下午收市后在深圳证券登 记有限公司
登记在册的吉林化工流通股a 股股东。
7、深交所：指深圳证券交易所
8、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
9、招股意向书：指发行人本次新增发行15000万股社会公众股a股之招 股意向书
11、发行公告：指发行人本次新增发行15000万股社会公众股a股之发行公告
12、配售申购单：指主承销商就发行人本次增发配售事宜向证券投资基金发送的
申购定单，配售申购单既是主承销商确定发行价格的依据，又可被主承销商视为证券
投资基金向主承销商发出的配售申购要约，具有 法律效力。
11、询价：指主承销商以发送配售申购单的方式向证券投资基金就发行人本次增发 征询发行价格的行为。
12、集团公司：指吉林化工集团公司，行政上隶属于中国石油天然气集团公司，为 发行人控股股东
13、前身公司：指吉林化工厂及其公司化的后续机构吉林化学工业公司，继重组后篇二：
某银行招股意向书范例某银行招股意向书范例
____________________年___月___日___：___中国证券网-_____证券报
第一节重大事项提示
经中国证监会核准，本行在境内进行本次a股发行。本行同时在境外进行h股的发行。本招股意向书是本行仅为在中国境内公开发行a股股份而披露的。除用于在中国境内发
行本行a股股份外，本招股意向书并不构成出售任何证券的要约或对任何方发出的购买任何
证券的要约邀请。本招股意向书不得用作且不构成在任何其他司法辖区或在任何其他情况下
的要约和要约邀请。除中国境内、香港或日本之外，本行并未采取任何行动或准许任何人在
任何司法辖区公开发行本行股份，本行亦未采取任何行动或准许任何人在中国境外的任何司
法辖区分发本招股意向书。在任何其他司法辖区分发本招股意向书或发行本行股份可能是一
种受当地法律法规限制或禁止的行为，除非这种行为已根据当地的证券法律法规进行注册登
记或得到豁免。
就本次a股发行，a股投资者仅可使用本招股意向书及本行就本次a股发行披露的相关
信息，而不得使用或依赖本行于境外依法向合资格h股投资者披露的h股招股说明书及h股
发行相关信息。
本行特别提示投资者：本次a股发行与同时进行的h股发行并非互为条件。由于境内外
会计准则和监管要求的区别，本招股意向书与境外分发的h股招股说明书在内容与格式方面
可能存在若干差异，提请投资者关注。 此外，对于本行_____年____月____日至上市日期间实现的可供分配利润，不进行分红，
归新老股东共享。
第二节本次发行概况(转载于:汇中股份招股意向书)
第三节发行人基本情况
一、本行基本情况
1.发行人名称(中文)：________银行股份有限公司 发行人名称(英文)：_______________________________
2.注册资本：______________万元
3.法定代表人：_________
4.成立日期：_________年____月_____日
5.住所：____________________________ 邮政编码：______________
6.电话号码：______________
7.传真号码：______________
9.电子信箱：______________
二、公司简要历史沿革
(一)历史沿革
本行是经国务院办公厅及人民银行的批准，于________年________月________日在
________集团原银行部基础上改组而成，原名_______实业银行。 ________年________月，国务院和人民银行同意________集团在其财务部的基础上成立
银行部，进一步扩展对外融资、外汇交易、发放贷款、国际结算、融资租赁和吸收存款等全
面银行业务。________年________月底，________集团向人民银行申请“将________集团
银行部改组成________实业银行”。________年________月______日，经国务院和人民银行批
准，________实业银行正式成立，总行设在________，注册资本____亿元，是我国改革开放
中最早成立的全国性商业银行之一，从事经批准的人民币和外汇银行业务及其他相关金融业
务。
________年________月________日，为贯彻逐步向零售银行与公司银行业务并行发展的
战略，本行名称由________实业银行变更为_______银行，英文名由________变更为________。
(二)成立股份有限公司本行股份制改造前，一直是________集团全资所属的国有企业。经国务院原则同意，并
经财政部和银监会批准，本行经股份制改造，由_______集团与________国金作为发起人，将
本行整体改制为________银行股份有限公司，并于_________年________月_____日取得《企
业法人营业执照》 (注册号为________)。________银行股份有限公司完全承继了原________银行的资产、
负债、机构、业务等，营业地址不变。
(三)投入资产根据《财政部关于________银行国有股权管理方案的批复》(财金
[_________]________号)和《中国银行业监督管理委员会关于________银行改制为股份
有限公司有关事项的批复》(银监复[_________]________号)，________集团、________国金
共同作为发起人，将________银行整体改制为________银行股份有限公司。________银行股
份有限公司于_________年________月_____日成立，注册资本为______________万元，股本
______________万股，每股面值________元;其中，________集团持有本行________万股，占
本行股份________%，股权性质为国有法人股;________国金持有本行________万股，占本行
股份________%，股权性质为外资法人股。为进一步提升本行竞争力，________集团于_____
年________月________日以________亿元的对价向境外战略投资者________转让其所持本行
股份_______________________股。此次交易完成后，________集团、________国金和________
分别持有本行股份_______________________股、_______________________股和
_______________________股，占本行本次a股发行和h股发行前已发行股份的_______%、
_______%和_______%。
三、本行业务
(一)本行业务概况
本行是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。以总资产计，本行是我
国第_________大商业银行。截至_________年_________月_____日，本行总资产达 ____________________亿元。在_________年英国《银行家》杂志全球银行总资产排名中，
本行位 列第_________位。在《银行家》_________年度中国_______银行业整体竞争力排名中，
本行位居第_________位。
由于截至招股书刊登日期未取得部分国内银行截至_________年末数据，因此本行根据 _________年末数据计算总资产排名。近年来，本行业务快速增长，资产质量持续改善，
盈利能力不断提高。_________年_________月_____日至_________年_________月_____日，
本行总资产、总贷款、总存款及总经营收入年复合增长率分别达_________%、_________%、
_________%及
_________%。随着本行风险管理水平的提高，本行不良率从_________年_________月
_____日的_________%降至_________年_________月_____日的_________%。 本行具有领先的综合服务能力。本行在全国范围内提供全方位的产品和服务。本行注重
发展“双优”(优质行业、优质企业)“双主”(主流??场、主流客户)的对公客户及能够带来
良好回报的高端零售客户，并拥有广泛且高质量的客户基础。本行侧重于经济发展迅速的东
部沿海地区，并建立了战略性的网络布局和高效的销售渠道。 ipo新股公司（排名分先后）1、300361奥赛康
3、002710慈铭体检
4、002712思美传媒
5、300371汇中股份
攻略
1、奥赛康
公司是国内领先的消化类和抗肿瘤药物仿制药生产企业。2012 年公司实现收入20.41
亿元，同比增长56.6%，实现净利润2.42 亿元，同比增长59.6%。在消化类药物领域，公司
已经成为国内市场份额最高的质子泵抑制剂（ppi）企业，在抗肿瘤药物领域，公司在铂类药
物以及心脏毒性保护剂方面处于领先地位。质子泵抑制剂（ppi）类药物已经成为当前消化道药物的主导品种。2012 年我国ppi 类
药物市场规模约为175 亿元，近5 年复合增长率达到24.18%。公司目前有国内最全的ppi 类
药物产品梯队，也是ppi 注射剂市场份额最大的企业，市场份额接近30%。在ppi 注射剂领
域，公司现有品种包括奥美拉唑、兰索拉唑、泮托拉唑，奥赛康获得奥美拉唑单独定价，兰
索拉唑国内首仿，这两个品种均取得市场份额第一。在研雷贝拉唑和埃索美拉唑，上市后将
成为ppi 领域新的增长引擎，与奥美拉唑等一道构建了国内最完整的ppi 注射剂产品梯队。公司的抗肿瘤药物主要包括注射用奈达铂（奥先达）、注射用奥沙利铂（奥正南）和注射
用右丙亚胺（奥诺先）。右丙亚胺为独家品种，在数年的市场培育后正处于高速增长期。总体
而言，除右丙亚胺之外，公司的抗肿瘤产品线缺乏重磅品种，在逐步激烈的竞争环境下，预
计短期内将分享该细分行业20%左右的平均增速。公司正在研制抗肿瘤药物靶向新剂型奥沙
利铂脂质体注射液，为国内首创，市场前景良好。公司的研发费用3338.55万元，占全年医药定制研发生产收入的5.47%；公司已获授权
的发明专利为10项，正在申请的发明专利为11项(包括2项pct专利).
3、慈铭体检
随着国内人口的老龄化，以及人们对自身健康的关注度越来越高，高质量、预防性健康
体检的需求也随之增加。卫生经济学领域的一个公认数据是：每投入1元钱的健康预防投入，
平均可以减少9元药费和100元的抢救费、误工损失、陪护费等后续投入。因此，包括慈铭
体检、爱康国宾、美年大健康等体检机构，近年来受到国内外大型投资机构的青睐。《每日经济新闻》记者了解到，2008年我国健康检查市场总量已达1.96亿人次；2009
年健康检查市场总量增长至2.30亿人次，比上年增长了17.06%；2010年健康检查市场总量
进一步扩大至2.87亿人次，比上年增长了24.84%。可以看出，我国健康检查市场总量已形
成一定规模并持续增长。同时，随着国家鼓励健康体检行业发展的政策相继出台，众多民营
机构和社会资本不断进入健康体检领域，有力促进了健康体检市场的快速发展。 有东莞证券分析师认为，随着居民生活水平和健康意识提高，国内健康体检市场持续扩
容。专业体检机构在市场服务意识、经营机制等方面比公立医院有一定优势，且专业体检机
构占健康体检市场比重很小，发展空间大。慈铭体检作为体检行业龙头，客户资源丰富，网
点数量和创新型盈利模式稳步推进，前景看好。 发行人共有15项软件著作权，包括e健康体检信息管理系统、慈铭健康体检lis系统、
慈铭健康体检销售管理系统、慈铭健康体检预约系统、慈铭健康体检前台管理系统、慈铭健
康体检科室工作站系统等。招股书显示，慈铭体检的募投资金全部用于体检中心建设及管理信息系统项目中，包括
奥亚体检中心(旗舰店)新建项目、北京公主坟体检中心新建项目、大连星海新天地体检中心
新建项目以及管理信息系统项目，分别募集资金金额为
1.12亿元、1852.47万元、1484.56万元以及3026.13万元，合计1.75亿元。 其中，奥亚体检中心项目募集资金占比最大，由于奥亚体检被称为“中国第一家私人医
生会所”，这一项目为慈铭体检上市的一大看点。 招股书显示，公司在北京已拥有14家体检中心，北京地区市场占有率第一。受场地、周
边环境等因素限制，难以满足越来越多的高端客户对个性化高端体检服务日益增长的需求。
篇二：________股份有限公司发行股票招股意向书(首次公开发行股票招股意向书摘要)
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________股份有限公司发行股票招股意向书(首次公开发行股票
招股意向书摘要)
发行人声明
本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于____________。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资决定的依据。
投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
本招股意向书摘要中，除非文义另有所指，相关用语具有与《________股份有限公司首次公开发行股票招股意向书》(下称“招股意向书”)中相同的含义。
本招股意向书摘要中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。
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第一节 重大事项提示
一、特别风险提示
本公司特别提醒投资者注意以下风险：
1.受煤炭行业供需制约的风险。本公司主要运输______、______的煤炭，该地区煤炭企业的生产能力、安全运营状况、开采情况等因素可能会影响本公司煤炭运输量和业务发展。
2.港口接卸能力不足的风险。本公司大部分煤炭运往______地区卸车，如果______设计接卸能力不能随本公司运量增长而同步提高则本公司的运输业务将受到不利影响。
3.对主要客户依赖的风险。目前本公司的客户集中度较高，如果主要客户的产量下降，或对铁路煤炭运输的需求下降，本公司的业务经营将可能受到不利影响。
二、其它重大提示
1.截止______年______月______日，由于______局尚未实施国家有关住房货币化政策，______局未对进入本公司职工计提一次性住房补贴和月度住房补贴。今后实施上述政策时，本公司成立前需为符合条件的职工计提的一次性住房补贴和月度补贴将由______局承担。
2.截止______年______月______日，原_____已为进入本公司的______年提前退休职工计提了应补提的相关社会养老保险费、住房公积金、工伤保险、失业保险及应退还的养老金等款项。______局承诺若上述计提金额有任何不足，将由______局弥补。
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3.本公司已收购的____________、____________等资产______年主营业务利润率、净利润率和净资产收益率分别为______%、______%和______%(按______、______等资产的收购对价______万元测算)，均低于本公司同期水平，资产质量与本公司原有的________相关资产有一定差距。
4.本公司自______年______月______日至______年______月______日期间实现净利润____________元，在提取______%法定公积金(__________________元)和______%法定公益金
(____________元)后，按每股____________元计算、共计____________元股利全部以现金方式分配予本公司发行前全部股东，已列示于股东权益中的“拟分配现金股利”项下。该分配方案已经______年______月______日召开的本公司______年年度股东大会批准，已全部分配完毕。经______审计，本公司截止______年______月______日的净资产为____________元。上述拟分配现金股利全部分配后，本公司截止______年______月______日的净资产降至____________元，其中未分配利润____________元，该部分未分配利润及本公司______年______月______日至发行前的滚存利润将全部由本次发行后的全体新老股东共享。
第二节 本次发行概况
__________________________________________________________________
第三节 发行人基本情况
一、发行人基本资料
__________________________________________________________________
二、发行人历史沿革及改制重组情况
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1.发行人设立方式
本公司是采用发起设立方式设立，于______年______月______日在国家工商行政管理总局登记注册的股份有限公司。
2.历史沿革
本公司的发起人包括______、______、______、______、______、______和同方投资______家企业法人。______以________的全部铁路运输业务及相关资产、负债作价出资，其他发起人以现金出资设立股份公司。______年______月，铁道部撤销了______下属的______个铁路分局，并批准______分立为______局及______局，分立后，______局成为本公司的控股股东，新成立的______与本公司不再有股权关系。______年______月______日，本公司收购了______、______等资产和________专用货车。
三、有关股本的情况
1.本公司发行前后的股本情况
本次发行前本公司总股本为____________股，本次拟发行股份不超过____________股，发行后总股本为不超过____________股，拟公开发行A股股份占本公司发行后总股本的比例为不超过____________%，本次发行前后本公司股本情况如下：
本公司发行前后股权结构
注：1、SLS代表State-own Legal-person Shareholder，指国有法人股股东;______和______所持股份为法人股。
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2.______、______、______、______、同方投资属于本次发行拟引入的A股战略投资者，其发行后持股数量和比例视实际发行情况而定。
关于本公司发行前股东所持股份的流通限制和锁定安排请见本招股意向书摘要第二节“本次发行概况”部分。
3.发起人、控股股东和主要股东之间的关联关系
本公司发起人______持有发起人同方投资____________%的股权，且______总经理______、副总经理______担任同方投资董事职务。——_______公司除持有______ ____________%的股份外，还持有______集团____________%的股权。除上述关联关系以外，本公司发起人之间没有其他关联关系。
四、发行人的业务
1.主营业务描述
本公司是以煤炭运输为主的综合性铁路运输公司，是担负我国“西煤东运”战略任务规模最大的煤炭运输企业。
本公司主要业务为货物运输，其中以煤炭为主，主要采取始发直达的运输方式。______年，本公司完成货物运输量______亿吨，其中煤炭______亿吨。
______-______年，本公司不经营旅客运输业务;______年______月______日本公司收购______、______等资产后，开始经营旅客运输业务，______年完成旅客发送量______万人次。
篇三：中国电影首次公开发行A股股票招股意向书
中国电影股份有限公司首次公开发行A股股票招股说明书
发行股票类型：
人民币普通股（A股）
不超过46,700万股，不涉及老股转让
人民币1.00元
人民币8.92元
2016年7月28日
上海证券交易所
不超过18.67亿股
本公司控股股东中影集(转载于:www.cSSyq.co m 书 业 网:公开招股意向书)团承诺：自本公司A股股票上市之日
起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接
持有的本公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由本公
司收购该部分股份；本公司上市后6个月内如公司股票连续
20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期 发行股数：每股面值：每股发行价格：预计发行日期：拟申请上市证券交易所：A股发行后的总股本：
本次发行前股东所持股份的
流通限制及期限、股东对所
持股份自愿锁定的承诺：
末收盘价低于发行价，持有本公司股票的锁定期限自动延长6个月；所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。
本公司股东中视总公司、央广传媒、长影集团、江苏广电、
歌华有线、电广传媒及中国联通均分别承诺：自本公司A股
股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已
直接和间接持有的本公司股份，也不由本公司收购该部分股
份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。
保荐人（主承销商）：
中信建投证券股份有限公司
2016年7月27日 招股说明书签署日期：
发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
重大事项提示
本公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书全文，并特别注意下列重大事 项提示：
一、进口影片政策变动对本公司业务产生影响 根据《电影管理条例》、《关于改革进口影片供片机制的暂行办法》（广影字
[2003]第418号）的规定，我国进口影片管理按一家进口、两家发行的原则，由 国家广电总局授权中影集团进出口分公司唯一承担境外影片的进口业务，接受国 家广电总局电影局的政策指导和宏观调控，影片报国家广电总局电影审查委员会 审查通过并引进后，由中影集团进出口分公司负责向中影集团电影发行分公司和 华夏电影发行公司供片发行。
根据《广电总局电影局关于中国电影股份有限公司从事有关电影进口业务的 通知》，中影集团进出口分公司仍承担境外影片进口业务，负责进口影片报审、 与外方签署影片引进协议、与外方进行结算和报关缴税等工作，进口影片的其他 具体业务可由中影集团委托本公司实施；本公司承担原中影集团电影发行分公司 的进口电影发行业务。进口分账影片总票房收入的7%和买断影片的管理费，由本公司汇总为发行收入，其中15%上缴中影集团。
2012年2月18日，中美两国政府在京签署了《中华人民共和国与美利坚合众 国关于用于影院放映之电影的谅解备忘录》，增加引进14部美国高技术格式影片，美国进口分账影片美国企业分账比例提高至25%。根据这一进口影片政策的 变化，2012年2月18日后与外方签署协议引进的影片，中影集团不再委托本公司 从事相关进口影片的具体业务，进口分账影片总票房收入的1.5%和买断影片管理费，由本公司和华夏公司从发行收入中上缴中影集团。此外，本公司进口分账 影片发行环节的成本占比将大幅上升。
2012年，中影集团委托本公司从事进口影片的其他具体业务所产生的净收益（即进口分账影片总票房收入的7%和买断影片管理费之和的85%）为10,331.82万元，该块业务的取消使本公司不再获得受托从事电影进口环节具体 业务的收益，对本公司电影发行业务收益造成影响。但是由于进口影片数量的增
加，以及国内电影市场的持续升温，这将缓和公司电影发行板块的收益下降。中 美签署的《中华人民共和国与美利坚合众国关于用于影院放映之电影的谅解备忘 录》的政策影响从2013年开始已经趋于稳定。
由于进口环节增值税出现变化，在原有合作模式基础上，经国家新闻出版广 电总局备案，中影集团、本公司、华夏公司于2015年11月20日签署《关于进口影片票房分成的合作协议》，本公司、华夏公司支付给中影集团并由中影集团 缴纳的影片进口环节增值税税率由17%调整至6%，本公司、华夏公司支付给中 影集团的进口分账影片票房分成比例由1.5%调整至2.5%，上述调整自2015年 1月1日起执行。综合来看，由于与支付给中影集团的进口分账影片票房分成比 例的提高程度相比，进口环节增值税的下降程度更大，因此，上述合作模式的调 整将对本公司的盈利能力形成正面影响。
因本公司来自进口影片的发行收入和毛利贡献占总收入和毛利的比例较高，2013年、2014年和2015年收入占比分别为36.50%、46.59%和43.86%，毛利占比分别为23.20%、33.77%和37.17%。如果“一家进口、两家发行”的进口影片管理政策未来发生调整，例如增加能够开展进口影片发行业务的公司家数，将 会对本公司电影发行业务带来较大不利影响，进而影响本公司的总体业绩表现。
二、本公司控股股东中影集团承诺，自股份公司股票上市之日起36个月内， 不转让或者委托他人管理本次发行前其直接或间接持有的股份公司股份，也不由 股份公司收购该部分股份；股份公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易 日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有股份 公司股票的锁定期限自动延长6个月；所持股票在锁定期满后两年内减持的，减 持价格不低于发行价。其愿意承担因违背上述承诺而产生的法律责任。
本公司股东中视总公司、央广传媒、长影集团、江苏广电、歌华有线、电广传媒及中国联通均分别依法承诺，自股份公司股票在证券交易所上市交易之日起 12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其直接或间接持有的股份公司股份，也不由股份公司回购其持有的股份。其愿意承担因违背上述承诺而产生的 法律责任。
三、上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案
1、在公司A股股票上市后三年内，如果公司 A股股票收盘价格连续20个 交易日低于最近一期经审计的每股净资产，且公司情况同时满足监管机构对于回 购、增持等股本变动行为的规定，则触发控股股东、董事（不含独立董事、非控股股东提名的董事）及高级管理人员的增持义务（简称“触发增持义务”）。
（1）控股股东在触发增持义务后的10个交易日内，应就其是否有增持公司A股股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告，如有具体计划，应披 露拟增持的数量范围、价格区间、完成时间等信息，且该次计划增持总金额不低 于10,000万元。
（2）如控股股东未如期公告前述具体增持计划，或明确表示未有增持计划的，则公司董事会应在首次触发增持义务后的20个交易日内公告是否有具体股份回购计划，如有，应披露拟回购股份的数量范围、价格区间、完成时间等信息， 且该次回购总金额不低于10,000万元。
（3）如公司董事会未如期公告前述股份回购计划，或因各种原因导致前述股份回购计划未能通过股东大会的，董事（不含独立董事、非控股股东提名的董 事）、高级管理人员应在其首次触发增持义务后的30个交易日内（如期间存在N 个交易日限制董事、高级管理人员买卖股票，则董事、高级管理人员应在首次触 发增持义务后的30+N个交易日内）或前述股份增持计划未能通过股东大会后的 10个交易日内（如期间存在N个交易日限制董事、高级管理人员买卖股票，则董事、高级管理人员应在前述股份增持计划未能通过股东大会后的10+N个交易 日内），无条件增持公司A股股票，并且各自累计增持金额不低于其上年度薪酬 总额的20%。
2、在履行完毕前述三项任一增持或回购措施后的120个交易日内，控股股东、公司、董事（不含独立董事、非控股股东提名的董事）及高级管理人员的增持或回购义务自动解除。从履行完毕前述三项任一增持或回购措施后的第121个交易日开始，如果公司A股股票收盘价格连续20个交易日仍低于最近一期经 审计的每股净资产，则控股股东、公司、董事（不含独立董事、非控股股东提名的董事）及高级管理人员的增持或回购义务将按照前述（1）、（2）、（3）的顺序 自动产生。