薪酬发放合规性整改报告

篇一：商业银行合规总结

××农村商业银行

二○一五年合规管理工作总结

今年以来，我行在省联社的领导和监管部门的指导下，认真贯彻落实省联社工作会议精神，紧紧围绕“深化体制改革，优化运营机制，强化内部管理，提升管控能力，树立农商行品牌”，这一目标，通过加强合规管理工作，建立有效的合规风险管理机制，推进合规文化建设，保障全行依法、合规、稳健经营，通过不懈努力，取得了一定成效。现将本年工作总结如下：

一、2015年主要工作完成情况

（一）高度重视，建立健全合规管理组织体系

随着农商银行成立和挂牌开业，合规风险管理基础性作用日趋凸显，建立健全合规风险管理组织体系是强化合规风险管理的重要内容。

1、为理顺和加强合规风险管理工作，年初对部门职能作用重新进行了定位和调整，将风险部更名为合规风险部，设立了合规管理岗位，选配了行业工作经验比较丰富的员工充实到合规风险部的合规岗位，制定了合规管理岗位责任制度，落实了合规管理责任。

2、为防范法律风险，维护我行合法权益，根据国家有关法律法规和省联社有关规定，制定外聘律师管理工作办 1

法，聘请××律师事务所和××律师事务所律师担任法律顾问。代理诉讼案件、履行民事行为、审核合同文本及大额贷款资料的法律效力。

3、修订2015年员工薪酬管理办法，取消岗位工资，设立合规津贴，将全员岗位合规履职情况纳入薪酬考核范围，建立合规风险管理约束机制，为营造“人人合规、事事合规、时时合规”氛围奠定了基础。

（二）尽职尽责，扎实做好日常合规管理工作

1、扎实做好行内规章制度梳理工作。规章制度是全行经营管理活动的指南和操作行为规范，为了顺应农商行成立后规范运行的需要，进一步提高全行员工坚持制度、按章办事的自觉性，我行对规章制度进行了全面梳理修订，合规管理人员参与了对董监事会、综合管理、人事教育、授信业务、风险管理、会计结算财务、资金运营、信息电子银行、稽核监察、安全保卫等十大类×××个制度办法的审核编纂工作，使全行初步形成了科学、严谨、完整、操作性强的制度框架体系，进一步规范了经营管理，发挥了制度在提升合规管理过程中的重要作用，形成了规范自律的长效机制。

2、认真做好上报贷款的资料审查工作。年内合规风险部共审查各类贷款×××笔，审查贷款金额××××××万元，对每笔贷款资料的合法性、合规性进行了认真审查，对风险状况进行了客观公正的评价，指出存在问题××个，提2

出风险防范措施×××条，出具授信业务审核意见报告×××份，确保了贷款资料的完整性、有效性，规范了贷款操作流程、规避了风险，维护了信贷规章制度的严肃性。

3、深入推进行务公开工作。按照省联社《关于进一步推进社务公开工作的通知》精神，结合本行工作实际，总行成立了行务公开领导小组，董事长任领导小组组长，领导小组办公室设在合规风险部，主管副行长任办公室主任，指导全辖行务公开工作，规范了行务公开程序，落实了工作责任。5月份制定印发了《××农村商业银行行务公开实施细则（暂行）》，完善了提报、审定、公示、监督等程序，建立了登记簿，为规范全行经营管理流程和议事规则，加强党风廉政建设、增强工作透明度，促(来自:www.zaidian.cOm 书 业网:薪酬发放合规性整改报告)进行务公开常态化、规范化提供了制度保障。《×××农村商业银行行务公开实施细则（暂行）》实施以来，我行开展行务公开×××次，×××笔，其中公示审批大额贷款×××次，×××笔，贷款金额××××××万元，公示财务费用×××次，×××笔，费用金额×××万元，公示其他（季度绩效工资考核、新网点装修及购置固定资产、后备干部库报名人员及测试成绩、部门工作人员民主测评结果等）×次，提高了全行管理精细化和决策民主化水平。

4、认真开展合规检查。一是会同信贷管理部、稽核审计部、财务会计部开展了“两个加强，两个遏制”专项检查、 3

历时20天，对全辖存款、贷款、票据、同业等业务和账户管理、重要空白凭证管理、大额支付核实、银企对账、重要岗位员工管理、内控制度执行、员工绩效考核等重点环节进行了全面检查，指出了×个方面的存在问题，提出了×个方面整改措施。二是会同信贷管理部、稽核审计部等部门开展了新增贷款“三查”制度落实情况专项检查，从组织机构、信贷制度执行，三查制度落实、历次检查指出问题整改等方面进行了全面检查，检查业务×××笔，检查金额×××万元，指出了存在问题，完善了防控措施，规范了贷款操作和管理。

5、积极介入全行不良贷款清收转化工作。一是围绕全行阶段性重点工作和部门职能，深入包抓支行做好不良贷款督促清收工作。配合做好全辖新增不良贷款责任认定和质询工作及问责贷款责任台账建立健全工作。

6、做好合同文本及贷款法律审查工作。年内审查合同文件×份，对×××万元以上借款合同及资料由外聘律师审核，并出具法律意见书，全年法律顾问审核借款合同资料××份，借款合同金额×××万元，出具法律意见书××份，及时发现纠正了贷款资料中存在的缺陷和瑕疵，提高了贷款资料的完整性、合规性，有效规避了信贷风险。

（三）统筹安排，有序推进案件风险排查工作。年初，根据上级案件风险排查及防控工作要求，结合全行实际，及4

时制定下发了《××农村商业银行2015年案件风险排查工作实施方案》，提出了“统一组织，分组实施，突出重点，滚动覆盖，强化整改，落实责任”的总原则，明确了加大对主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为的排查力度，及时发现内部管理中的薄弱环节，有效识别业务经营中的风险隐患，加强问题整改和责任追究，强化案件防控基础，确保内部风险管控到位的目标任务。落实了机构案件风险排查防控第一责任人。提出了按季开展案件风险滚动排查工作要求。明确了排查对象方式、排查内容及排查部门。提出了具体的工作要求。使全年案件风险排查防控工作责任落到了实处。

按照全年案件风险排查工作实施方案要求，案件风险排查工作采取支行自查，总行职能部门分项排查，总行案件风险排查工作领导小组抽查的方式开展。排查范围覆盖全辖十七个机构网点，排查面达到100%。排查业务领域涉及贷款发放管理、票据类业务、柜面、会计结算业务、员工异常行为、网络信息系统、电子银行、安全保卫、反洗钱及存在问题整改等方面，进一步提高了重点业务领域案件风险排查的针对性。全年机构案件风险排查工作计划立项××项，全部完成，按时上报了排查报表、报告，对办事处案件风险排查指出的存在问题及时进行了责任追究，落实了整改责任，上报了整改报告。全年检查机构总数××行次，检查业务×××笔， 5

篇二：科龙公司治理整改报告

海信科龙电器股份有限公司

关于公司治理的自查报告及整改计划

一、特别提示：公司治理方面存在有待改进的问题

1、 本公司尚待建立部分管理制度，如《关联交易管理办法》、《独立董事工作制度》。 同时，根据最新法律法规、交易所最新上市规则，本公司需对《内部控制制度》、《信 息披露管理办法》进一步修订、完善。

2、董事会下设专门委员会不完整。

3、 本公司内部各部门对《信息披露管理办法》的执行不到位，有关部门和人员缺乏 信息披露的必要知识和敏感性，信息披露的工作水平待加强。

4、本公司投资者关系管理工作存在尚待进一步改进的方面。

5、本公司副董事长杨云铎先生在担任本公司国内营销总公司总经理的同时，兼任海 信集团有限公司「海信集团」副总裁。

6、本公司与第一大股东青岛海信空调有限公司「海信空调」及关联方青岛海信电器 股份有限公司「海信电器」存在同业竞争。

二、公司治理概况

本公司按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善本

公司的法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，公司治理结构已基本符合《上 市公司治理准则》：

1、股东与股东大会：本公司严格按照中国证监会公布的《上市公司股东大会规则》 以及本公司制定的《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，并聘请律师对股 东大会召集、召开及表决程序的合法性出具法律意见书，确保所有股东特别是中小股东 享有平等地位。

股东大会作为本公司的最高权利机构，依法行使职权，决定公司重大事项。本公司 通过刊发年度、中期报告、公布临时公告等方式与股东建立及维持不同的通讯渠道。为 促进有效的沟通，股东可选择以电子方式收取发给股东的公司通讯。每年召开的股东周 年年会或临时股东大会是董事会与股东直接沟通的渠道。董事均明白股东大会为股东提 供一个有效的平台，是董事、监事、及其他高级管理人员和股东直接对话的主要场合， 与董事交换意见，需就本公司的运营活动向股东报告，解答股东的提问，与股东保持有 效的沟通。因此，本公司高度重视股东大会，于会议召开45 日前发出会议通知，并邀请 所有董事及高级管理人员出席股东大会。本公司亦鼓励所有股东出席股东大会。持有或 合并持有本公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东，有权向公司提出新 的提案。在股东大会上，股东可就本公司的运营状况或财务资料进行提问，董事长或者 董事会辖下委员会主席将对股东的提问作出回答。

2、控股股东与上市公司的关系：本公司单一大股东海信空调行为规范，没有超越股 东大会直接或间接干预本公司的经营活动，无占用本公司资金或要求为其提供担保的行 为。本公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面 “五分开”，具有独立完 整的业务经营能力，本公司董事会、监事会以及其他内部组织机构独立运作。

3、董事与董事会：本公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的董事选聘程序选 举董事，董事会制定了《董事会议事规则》。本公司现任董事均能够以认真负责的态度出 席本公司董事会和股东大会，并能诚信、勤勉地履行职责。

本公司董事会现有董事9 名，6 位执行董事，3 位独立非执行董事。本公司董事会的 主要职责是：召集股东大会并向股东大会报告工作，在公司发展战略、管理机构设置、 投融资方案、财务监控、重大资产处置、重大交易、人力资源等方面按照股东大会的授 权行使决策权。董事会负责制定公司的整体策略及本公司的年度业务及预算计划，以及

确保生产经营得到恰当的规划、授权、进行及监察，负责聘任经营管理层并对经营管理 层的工作进行监督和考核。本公司董事会按照股东大会有关决议在其辖下设立了审计委 员会和薪酬与考核委员会。

本公司董事会尚未设立提名委员会，但本公司董事会、监事会均有权向股东大会提 名董事候选人或更换董事。另外，持有或者合并持有本公司发行在外有表决权股份总数 的百分之五以上的股东，有权向股东大会提出提案，更换本公司董事；在其提名董事候 选人时，按照每持有有表决权股份总数的百分之五即有权提名一名董事候选人的比例（对 于不足百分之五的余额，忽略不计）确定其最多提名人数。

4、监事和监事会：本公司严格按照《公司章程》所规定的监事选聘程序选聘监事。 本公司各位监事积极参加有关培训，学习有关法律法规，本着对本公司和股东负责的精 神认真履行职责，对本公司财务以及本公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的 合法合规性进行监督，维护本公司及股东的合法权益。2007 年6 月12 日－13 日，本公 司组织监事参加了在广州开办的中国证监会07 年第一次上市公司高管培训班。

5、绩效评价与激励约束机制：本公司建立了各级人员的绩效考评体系，形成了较为完善的激励约束机制。通过经营绩效等综合指标考评经理人员，将经理人员薪酬与经营业绩挂钩。本公司经理人员的聘任公开、透明，符合本公司内部各项规章的规定。

6、关于利益相关者：本公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人等利益相关者的合法权益；本公司高度关注环境保护，积极参与公益事业，致力于保持公司持续、健康地发展。

7、信息披露与透明度： 上一年度以来，除2005 年年报和2006 年第一季度报告未

能及时披露之外，本公司在其他方面能够按照法律法规和《公司章程》的规定，真实、及时、准确、完整地披露公司的信息，维护广大投资者合法的权益。

8、完善本公司规章制度：本公司按照中国证监会的要求，结合本公司的实际情况,对《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》等制度不断进行修订完善。分别于2006 年12 月5 日、2007 年3 月19 日、2007 年6 月18 日召开股东大会对《公司章程》等相关制度进行了审议修订。

三、公司治理存在的问题及原因

通过自查，本公司公司治理中主要存在以下问题：

1、本公司的《内部控制制度》尚待进一步完善，未完全得到切实有效的执行。本公司已根据自身经营实际情况制定了各项管理制度。但由于本公司2006年以前几个年度一度在内部控制方面失控，内部控制各项制度需重新梳理、修订、完善，因此，本公司尚未形成修订完善后的系统化的《内部控制制度》。如本公司尚未根据当前特殊情况建立《关联交易管理办法》；另外，本公司尚需根据相关当前新的监管要求和规定，进一步完善本公司的《信息披露管理办法》，加强本公司信息披露工作。

2、本公司董事会下设委员会不完整。截止到目前，本公司董事会下设了薪酬与考核 委员会和审计委员会并正常运作，但尚未设立提名委员会和投资战略委员会。本公司董 事会正就上述委员会的设立进行研讨，并尽快建立上述委员会。

3、在信息披露方面，本公司内部各部门对《信息披露管理办法》的执行不到位，有关部门和人员缺乏上市公司信息披露的必要知识和敏感性，信息披露工作水平有待加强。本公司应根据《上市公司信息披露管理办法》的有关规定进一步完善信息披露相关的报告、传递、审核、披露等程序，加强内部相关知识和规则的培训，加强内部信息沟通和检查，强化本公司内部各部门、各子公司规范信息披露意识，避免在信息披露中出现应披露而未披露或未及时披露的情况。

4、本公司尚未制定独立董事工作制度。本公司现任三位独立非执行董事自任职以来均严格按照《公司法》、《证券法》等法律，《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规则行使职权，

但本公司尚未制定专门的《独立董事工作制度》。

5、本公司投资者关系管理工作有待进一步加强。目前，本公司与投资者的沟通仅限于电话、传真、邮件、股东大会等常规方式，与投资者直接沟通渠道较为单一，不便于投资者、社会公众将意见及时、准确和便利地传达至本公司管理层。

6、本公司副董事长杨云铎先生在担任本公司国内营销总公司总经理的同时，目前兼任实际控制人海信集团有限公司副总裁，主要负责白色家电的营销管理。

7、本公司与第一大股东海信空调及关联方海信电器存在同业竞争。本公司第一大股东海信空调本身从事空调器制造销售业务，实际控制人海信集团同时控股的海信电器下属控股子公司从事电冰箱制造销售业务，与本公司存在一定程度的同业竞争。

四、整改措施、整改时间及责任人 问题与缺陷 整改措施 整改时间 责任部门责任人 根据本公司的实际情况完善各项管理制度，并形成系统化的《内部控制制度》体系。 2007 年6 月30 日前 董事会 董事长根据本公司的实际情况制定《关联交易管理办法》。 2007 年6 月30 日前 证券部 董事长本公司尚待完善《内部控制制度》、《关联交易管理办法》、《信息披露管理办法》,根据中国证监会发布的《上市公司信息披露管理办法》的要求完善本公司《信息披露管理办法》

2007 年6 月30 日前 证券部 董事长 本公司董事会下设委员会不完整 本公司董事会已就提名委员会和投资战略委员会的设立进行研讨，并尽快建立。

2007 年10 月30 日前 董事会 董事长 在信息披露方面，本公司内部相关部门缺乏必要的敏感性 对各部门、各子公司进行《信息披露管理办法》的专门培训，要求严格按照制度要求及时、准确地传递相关信息，保证对外信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。 2007 年10 月30 日前 证券部 董事长 本公司尚未制定《独立董事工作制度》 按照相关法律法规的规定尽快建立《独立董事工作制度》。

2007 年10 月30 日前 董事会 董事长 本公司应加强投资者关系的管理工作投资开发网络平台、定期召开投资者交流会等方式加强与投资者、社会公众的沟通，设置专人负责收集、整理投资者的意见，并及时反馈给本公司董事会。

2007 年10 月30 日前 证券部 董事长 本公司副董事长在实际控制人有兼职本公司将与控股股东、实际控制人进行积极沟通，通过人员适当安排消除兼职情况。

2007 年12 月31 日前 董事会 董事长 本公司与第一大股东海信空调及关联方海信电器存在同业竞争 本公司控股股东已承诺将海信集团旗下“白色家电”业务的相关资产，包括空调制造业务及资产、冰箱制造业务及资产以及海信集团家电营销业务及渠道，通过认购本公司定向发行的股份的方式注入本公司。届时，本公司与海信电器之间将会消除同业竞争。 本公司将会积极协助并督促控股股东按时完成该项重组。争取在2008 年3 月29 日前确立董事会 董事长

五、有特色的公司治理做法

1、及时收集、整理中国证监会、深圳证券交易所的最新规章、规定等，报本公司董事、监事、高管存阅。

2、以本公司内部OA系统平台、电子刊物（《海信科龙通讯》）等为载体，及时向广

大员工传播经营理念、传达近期动态，培养员工规范经营的意识。完善公司治理制度，有利于上市公司由他律走向自律，不断增强自我约束与自我纠错的能力，在正确的轨道上持续发展。今后本公司将在证监局、交易所的指导下，不断探讨、实践更符合本公司发展的公司治理制度。

六、无其他需要特别说明的事项

完善的公司治理结构是稳定公司正常经营、提升上市公司经营质量的重要保证。本公司通过对公司治理结构的自查，已经发现了存在的不足和缺陷，本公司将会根据监管部门的整改意

见以及广大投资者的建议及时整改，希望监管部门和广大投资者对本公司治理工作进行监督指正。

为方便投资者、社会公众对本公司治理进行监督、建议，本公司设立了专门的电话 和网络平台，以便随时听取和收集投资者和社会公众的意见和建议：

负责部门：证券部

联系电话：0757－28362570

传真：0757－28361055

电子邮箱：kelonsec@hisense.com

网址：investor.kelon.com （公司治理专栏）

指定信息披露网址：.cn

广大投资者和社会公众也可以通过电子邮件将评议意见和整改建议发送至以下监管 机构：

广东证监局电子邮箱：gdssgsc@csrc.gov.cn 或gszl@csrc.gov.cn

深圳证券交易所电子邮箱：fsjgb@szse.cn

另外，还可以通过深交所网站： 公司治理专项专栏进行评议。

海信科龙电器股份有限公司

董事会

2007年7月17日

篇三：劳动法律法规合规性管理办法

1.目的与适用范围

1.1目的：规范公司用工程序，确保公司的用工管理符合国家相关法律规定，保障员工的权益。 1.2范围：适用于广州高澜节能技术股份有限公司全体员工。

2.职责和权限

2.1法务专员：负责跟踪国家劳动用工相关法律法规的修订及出台，审核公司所有制度是否符合国家相关法律法规，确保公司所有制度的及时更新和合法性。

2.2劳资关系专员：负责跟踪国家法律法规中劳资关系的相关内容的修订及出台，修改、审核公司劳资关系相关规定，确保公司劳资关系相关规定的及时更新和合法性。

2.3薪酬专员：负责跟踪国家法律法规中薪酬、福利的相关内容的修订及出台，修改、审核公司薪酬、福利等相关规定，确保公司薪酬、福利等相关规定的及时更新和合法性。

2.4招聘专员：：负责跟踪国家法律法规中招聘、录用的相关内容的修订及出台，修改、审核公司招聘、录用等相关规定，确保公司招聘、录用等相关规定的及时更新和合法性。 2.5人力资源部负责人：审核用工相关制度的修订。 2.6总经理:审批用工相关的修订。

2.7体系工程师：负责制度的公告、宣传工作。

3.劳动用工相关的国家法律法规

公司用工及人力资源管理制度均按照国家相关法律法规要求，责任人需定期跟踪以下法律法规的修订及出台，并于法律法规保存处进行保存、更新。 3.1《中华人民共和国劳动法》 3.2《中华人民共和国劳动合同法》 3.3《未成年工特殊保护规定》 3.4《工资支付暂行规定》 3.5《工资支付暂行补充规定》 3.6《广东省最低工资标准规定》

3.7《中华人民共和国社会保险法》 3.8《劳动部就业服务与就业管理规定》 3.9《中华人民共和国劳动法》

3.10《中华人民共和国妇女权益保障法》 3.11《中华人民共和国公会法》 3.12《职工带薪年休假条例》

3.13 其它与劳动用工相关的政策、法规

3.14 法律法规保存处及路径：OA系统—文档管理—单位文档—人力资源部—法律法规文档

4.文件输出

针对上述法律法规，同时结合公司的实际情况，由人力资源部负责编制、修订下列公司制度规定，并于《制度变更登记表》中登记变更事项，以规范公司用工流程，确保公司用工管理的时效性及合法性。 4.1《人事管理规定》 4.2《劳动合同签订管理细则》 4.3《妇女、残疾员工免遭歧视规定》 4.4《考勤、节假日管理制度》 4.5《员工福利制度》 4.6《薪酬管理制度》 4.7《应届实习生管理制度》 4.8《招聘管理制度》 4.9《员工入职离职管理细则》 4.10《劳务用工管理制度》

5. 工作管理表格及记录

5.1《制度变更登记表》（见附件一）

6.文件分发部门：公司所有部门 附件一：

制度、法律法规变更登记表