在证券公司的实习报告

篇一：证券公司实习报告

实习报告

今年2月18日上午开始，我开始在山西证券阳泉德胜街营业厅进行了实习工作。我利用此次难得的机会，努力工作，严格要求自己，虚心向公司前辈们学习。在公司指导老师的热心指导下，积极地参与公司相关的工作，我注意把书本上学到的理论知识对照实际工作，用理论知识加深我对实际工作的认识，并用实践验证所学的理论。还利用空余时间认真学习了一些课本内容以外的证券相关知识，这对我的实习也起到了很大的帮助。简短的实习生活既紧张又新奇，收获也非常地多。通过这次的实习，使我对日常的工作有了深层次的感性和理性的认识,我也成长了许多，这是一家很不错的公司，我确实学到了许多东西。不过，美好的时间往往都是短暂的，转眼间实习生活就结束了。

回顾这次的实习生活，我的感触是很深的。在短暂的实习过程中，我深深的感觉到自己所学知识的肤浅和在实际运用中的专业知识的匮乏，尤其股市里，专业知识运用的相当多。所以在刚开始的一段时间里，我对一些工作感到无从下手，茫然不知所措，这让我感到非常的难过。想到在学校时，总以为自己知道很多了，总以为工作是那么的简单而又容易，但一旦接触到实际，才发现自己知道的真的是多么少，这时自己才真正领悟到了什么是“学无止境”的含义。在后来的实习中，我采用了看、问、学等方式，对自己进行公司

的日常工作的开展有了进一步的提高，才慢慢的掌握了公司业务开展的方式和运作规律。 不过说句实话，我真的感觉到在证券工作，很难运用到我们所学的信用管理知识。在这实习的两个月里。我基本没有发现到什么是和信用管理很密切的。不过，三方存管可以勉强算是一种信用管理吧。它是客户，银行和我们证券交易所的一份协议。而且被相当看重。如果将来出了问题，(转载于:www.cSSyq.co m 书 业 网:在证券公司的实习报告)都会按照上面的条例来执行。这算在三方中建立了一个等同信用管理的东西吧？通过这个协议对三方进行管理。

这次我的实习工作，基本可以分为三个阶段。每个阶段都让我收获很多，也都让我对工作有了更深入的认识。不过，首先让我收获的是：对自己的不足之处的更加了解。我开始后悔自己从前没能把握好时间把知识学的更牢固，没能利于那些空余时间多多学习些知识。这次的实习使我进步了，先前我开始埋怨自己从前的不努力，后来我自己和自己做斗争，还有通过和父母的聊天，我才慢慢的把心态调整好了，开始努力的工作，做到多学，多问。就这样的一边学习，一边体验着社会。公司的实习老师真的也很不错，虽然自己那么的笨，但他们还是热心和耐心的指导我，经常给予我帮助，即使有时我做错，也没有半句抱怨我的话。总是很耐心的给我讲道理。

我第一阶段是在交易所里的柜台帮忙，这一阶段的工作

是比较枯燥的。我经常充当着清洁工和打杂的身份，实习生开始很难得到什么学习，锻炼的机会。当然那时也和我工作的环境有关系。毕竟交易所的柜台是比较严肃的地方。这里算是客户和证券交易所签署合同的地方，连在开户单上签字都得必须双方当面，还有两个硕大的章盖在上面，所以这里的工作马虎不得。我也深刻体会到了这里工作的严谨性。所以我也中规中矩的，努力的做好着自己的事情。打印也好，清扫也好，我都很努力。第一次得到真正的锻炼是在那次整理客户资料的过程中。我了解了许多关于公司日常工作的管理知识。对我后来展开工作很有帮助！也正是这次，我才有勇气向我们的部门经理提出了要求到咨询台工作的要求，这次要求也得到了经理肯定的答复，也才有了我第二阶段的工作。

我第二阶段是在咨询台工作，在这里我要直接面对客户，也就是我们证券交易所的“消费群体”。我要给他们发放开户和其它业务的表单，开始时面对各种表单真的头大，太多了，几十种，都不知道怎么分的清楚，不过通过努力后，我发现分清楚它们其实不难。我们交易所只连的三家银行，中行，建设银行和工商银行，有趣的是工商银行在我们这里，只能到北大街分行（一个离我们交易所比较远的地方）办理三方存管和连通交易户的手续，因为其他的分行不给我们回涵，所以为了客户资料的完整我们只能这样。有些客户会为

此抱怨，但奇怪的是开工行的人仍然很多！在这里，有时我还要讲解客户提出的各种问题。他们的问题往往也是我需要了解的问题，我还得去讨教公司的前辈，所以在第二阶段的实习当中，我感觉我自己有了“飞速”的成长，这种感觉其实是说明了自己信心的恢复。这可是通过我努力，认真的工作态度换来的，所以我很珍惜。正是因为心态的改变，让我对自己的人生有了改变，工作也变的顺利。

第二阶段我的工作之所以相当的顺利，是因为我总是提醒着自己要保持好自己面对客户的态度，总是提醒着自己工作需要比别人更细心，要多方面照顾好客户！我甚至自己跑去银行开了我们三方存管业务的下章是怎么操作的。终于，通过我的这些努力，工作变得顺利，很多客户还很喜欢我，甚至还出现了我的“回头客”。当然我也明白自己还有很多的不足，仍旧需要学习！活到老学到老的精神真的是非常有道理！在面对各种各样的客户的过程中，我也有生气，恼火过；也有冤屈，伤心过。但这些的“经历”并没有对我造成什么负面影响，反而我后来的工作变得越来越顺利，因为我还在学习，我感觉这每次的“经历”对我而言也是一种学习，其实它就如同是在学校当中的“考试”。我想我现在是非常得了解“考试”的含义了。比如，如果考试考差了，那也没有什么，因为这其实只是检验自己学习成果的一次机会罢了。只要自己努力，还在不停的学习，那么下一次的“考试”

一定可以通过，一定可以考出好成绩来！人生就面临着许多的“考试”，像前面的那些经历就是。所以在实习过程中面对着犯错误，我也很看的开，从不着急。因为我知道人总是要错的，何况我还是个实习生，我虚心接受着领导的批评，批评也让我进步！我甚至觉的犯错误是好事，错误多了我才能改的多，因为自己本来就是问题多多的，早点发现错误比晚点要好很多很多！

到了我第三阶段的工作，我开始到大户区的办公室学习，那个办公室其实是我们公司专门给员工开的一个办公室。公司的几位前辈在里面帮助公司的一些大户进行股票交易的操作。这个阶段是我知识学的最多的一个阶段，也是我在公司实习的最后一个阶段。这个阶段如同让我回到了校园，让我重温了教室里学习的快乐，但可惜的是，这里只有我一个人。想到自己马上毕业，马上要离开校园，真的有点感到舍不得。虽然曾经的自己经常要认为理所当然的逃课，但现在真的开始后悔了。不过，过去的已经是过去了。这次的学习机会，我可真的要好好把握了！虽然开始的学习也是举步艰难，但我每天都很努力的坚持学习着关于股市交易的一切知识，从不厌其烦！终于通过一天天的学习，让我慢慢开始有种成功的感觉，因为我慢慢的发觉我也可以看到股市里的些许“门道”了，这是不是意味着我也开始变的内行了呢！因为和公司的人都比较熟悉了，他们还是很希望我也能

篇二：证券公司实习报告

经济管理学院

2015届会计学专业

毕业实习报告

姓 名

班 级

学 号

实习单位

实习时间

指导教师

2015年3月

一、实习公司介绍

宏源证券股份有限公司为中国首家上市证券公司（000562股票代码），经中国证监会批准设立的全国性、综合类证券公司，全国首批保荐机构，经中国证券业协会的评审，成为创新试点类证券公司。公司拥有一支从业经验丰富、教育背景良好的高素质专业研究团队，可根据您的需要为您提供个性化高水准专业服务。

2015年1月26日，申万宏源集团股份有限公司在深交所正式挂牌上市，宏源证券股份有限公司股票终止上市。随着申万宏源集团股份有限公司与申万宏源证券有限公司当日正式开业，中国证券行业迄今为止规模最大的市场化并购案顺利完成。

申万宏源上市首日开盘参考价确定为14.88元/股，且股票上市首日不实行价格涨跌幅限制。截至收盘，申万宏源每股报收19.65元，全日上涨32.06%，成交金额达到237.56亿元。

随着上市当日股价大幅上涨，目前申万宏源总市值已高达2919亿元，成为深交所市值最大的上市公司，并在券商板块中总市值仅次于行业龙头中信证券。本次上市主体为“申万宏源集团股份有限公司”，注册于新疆，为投资控股公司，主营业务为金融投资、股权投资。下设申万宏源证券有限公司，注册于上海，从事证券业务。“这形成‘投资控股公司+证券子公司’的母子公司结构，充分发挥上海和新疆两地的资源优势，并在上市公司层面定位综合金融，为公司未来的战略发展铺垫。”海通证券非银金融行业首席分析师丁文韬表示。 从券商行业来看，申万宏源合并是继方正证券合并民族证券、国泰君

安收购上海证券之后，发生的一次大型券商并购，本次重组涉及总资产千亿元，是目前为止中国证券市场最大的并购案例

公司的经营战略是：以股东利益最大化和客户利益最大化为宗旨，稳健经营、规范管理、开拓创新，充分发挥公司的人才、资金、技术优势，锐意进取，以市场为导向，以不断满足客户需求为目标，为广大客户提供高质量、全方位的服务。

二、实习内容

学习证券柜台业务综合接触，学习《经纪业务规程》；证券账户开户，学习证券从业资格所涉及的基本教材；客户交易结算资金，三方存管业务；开放式基金及账户管理业务。

(一)了解证券公司概况和基础知识

在实习期间，我阅读了大量有关股票、基金、证券等方面的投资理财书籍，再加上在工作单位的耳听目染，我的知识面有所延伸，算是对在校期间所学的西方经济学、货币金融学等学科的理论知识的拓展和实践吧。此外，在老师们的理财团队及咨询业务的带领和熏陶下，我对股市开始有了进一步的认识。我知道了股市要受到宏观经济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业的发展有所看法，一些公司发生的大事都能影响股票的价格,在全球经济危机的背景下，这一点更加明显。这也就是常说的基本面。另外，从日线图，K线图等方面分析就属于技术指标了。不过这只能给股票的购买者一些参考，具体的选股以及合适时机就要自己琢磨。当然我还没有学到那么精通的地步，因为老师们都是通过很长的时间自己总结

分析得到些自己对股票的思路和见解。我毕竟还是处于最初接触股市的状态，还有很多需要学习。

(二)具体实习内容

1．主要就是负责客户的维护。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。

2．我每天早晨9:00上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简单打扫一下，虽然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。

3．每天做完杂物后，我会打开电脑浏览一下早间的财经资讯，浏览一下里面的通知已经证券分析报告，为自己专业知识的做积累。

4．一般从9点开始接待客户，提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看客户部王经理如何处理一些问题，学习怎样和客户交流，并了解客户的需求。

5．柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。

6．提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股经验，并且有证券从业资格证。在实习期间，我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。

7．整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：

①把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。

②理清相关的客户资料，按顺序装入客户档案，这一工作在档案室完成。

③对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整理，然后再重新扫描反馈回去。

整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找。

三、实习认识及有关思考

实习之前，感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：

篇三：在校大学生证券公司实习报告

在校大学生证券公司实习报告

中信建投证券有限责任公司是经中国证监会批准，由中信证券股份有限公司、中国建银投资有限责任公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》共同发起设立的综合类证券公司。公司于2005年11月2日正式成立，注册地在中国北京，注册资本金27亿元人民币。公司于2005年12月8 日注册为保荐机构。

中信建投证券有限责任公司整建制地承继了原华夏证券股份有限公司的证券类资产、业务和人员。公司资产质量优良，无历史包袱，无不良债务。原华夏证券投资银行部自其成立以来，累计为包括青岛海尔、同仁堂、中化国际、歌华有线等百余家知名企业在国内资本市场(包含a股、b股)筹资总计400亿元人民币，历年承销金额和承销家数排名均位于国内券商前列。

公司的经营战略是：以股东利益最大化和客户利益最大化为宗旨，稳健经营、规范管理、开拓创新，充分发挥公司的人才、资金、技术优势，锐意进取，以市场为导向，以不断满足客户需求为目标，为广大客户提供高质量、全方位的服务。

一、实习时间和地点

20xx年3月17日---6月17日

中信建投证券天津解放南路路营业部

二、实习目标

(一)根据学校统一集中实习的安排,完成大四的专业实习

(二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识

(三)能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题

三、实习内容

(一)了解中信建投证券概况

1.中信建投证券的发展历程及其在中国证券业中的地位

2.了解并领悟中信建投证券的企业文化

3.解放南路营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务;清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算;财务部负责会计核算;电脑部则负责管理和维护数据。

(二)具体实习内容

1.我被安排在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。

2.我每天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简单打扫一下，虽然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。

3.每天做完杂物后，我会打开电脑浏览一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的notes，浏览一下里面的通知已经证券分析报告，为自己专业知识的做积累。

4.一般从9点开始接待客户，提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看客户部王经理如何处理一些问题，学习怎样和客户交流，并了解客户的需求。

5.柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们可以指导

客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。

6.提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股经验，并且有证券从业资格证。在实习期间，我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。

7.整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：

①把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。②理清相关的客户资料，按顺序装入客户档案，这一工作在档案室完成。

③对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整理，然后再重新扫描反馈回去。

整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找。

四、实习认识及有关思考

实习之前，感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：

(一)工作时间

股市开市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开。

(二)区分客户

证券公司都会根据客户的资产将客户分成大、中、小三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率(正常是千分之三)。

(三)交易所交易机制

沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定。

转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。随着银行和证券公司合作为不断深入，最近两年出现了"银证转帐"、"银证通"等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。

在银证转帐出现以前，进行证券交易的股民必须在证券公司存立保证金后，方能开始证券交易。这就存在问题：股民为了存取资金必须在银行与证券公司之间跑来跑去。加上证券公司的上班时间基本与股市同步，不少上班族为了存取资金往往要请假，仍然不方便。而有了银证转账业务后，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，方便投资者的投资活动。

但是，银证转账毕竞还存在个"转"字，需要耗费一定的人力物力，有时转帐不成功，还影响股民的操作。由此引发新型金融产品"银证通"业务的出现，该项业务的一介显著特点就

是所有的开办手续均可在银行完成，比银证转帐进一步方便了投资者，而且买卖证券的资金清算均在银行账户内进行，投资者无须在证券营业部存放资金，就可以使用银行的存款账户及时买卖股票，极大地方便了"上班一族"及社会各界人士将社会游资投资于证券市场。所谓"银证通"是指在银行与券商联网的基础上，投资者直接利用在银行(如：工商、农行、建行、招行等)各网点开立的活期储蓄存款账户卡、折做为证券保证金账户，通过银行的委托系统(如：电话银行、银行柜台系统、银行网上交易系统、手机银行)，或通过证券商的委托系统(电话委托、自助键盘委托、网上委托、户呼叫中心等)进行证券买卖的一种新型金融服务业务。

总结而言，银证转帐与银证通具有以下的区别：

1、银证通是自动转帐，无需办理保证金转帐，银证转帐必须进行电话转帐后才能进行证券交易。

2、银证通在开通银行的任何营业网点均可办理，银证转帐的开户须在证券部办理。

3、银证通在银行直接开户，而银证转帐开户是先到银行办理活期存折开户，再到证券公司办理银证转帐开户。

(五)证监会叫停"银证通"

"银证通"业务涉嫌违背《证券法》及有关规定。在中国，银行和证券是分业经营的，而"银证通"业务使得银行成了准券商。6月证监会叫停"银证通"，原则是不再开展新业务，规范已有业务。

(六)中信建投证券和中信银行

在这段时间里，柜台钱有些客户竟然会混淆中信建投证券和中信银行，问在中信建投证券。能不能取钱。知道的人都会觉得好笑，不过在一定程度上说，这说明两家公司虽然都属于中信集团下属企业，但还是让人混淆。事实上两家公司是独立的，在业务方面确实也有很多合作，也取得了不错的效果。

(七)中信建投证券的发展前景

在中信建投证券实习的这段时间里，感受到中信建投证券在细节上、在管理上做的非常严格，典型的是每天业务下来的单据、资料都要扫描录入电脑，然后发往总部;并且深刻感受公司的企业文化，在这样一种氛围内确实受益匪浅。

五、实习总结

在中信建投证券营业部实习的四周里,了解了中信建投证券的发展历程,公司文化,部门职能及日常业务的流程,进一步熟练运用各种操作软件,深入学习了中国证券市场的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力。

另外,中信建投证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢他们的关心,在这里要特别感谢房姐,在批评和表扬我们日常工作的同时也教我们为人处事的道理。

虽然时间很短,也有磕磕碰碰,但这次实习的确很有必要,很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历;我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司,学到了很多书本上没有的知识,锻炼了自己各方面的能力，圆满完成了实习任务。